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上交所:八类违规行为成2017年监管重点

2018-01-04 08:22:11 来源:丹东资讯网 标签:违规 品种 监管

  2018年中国期货市场新品种不断拓展上市,众多品种加入夜盘交易,成交手数创下历史新高;资管业务创新突破,商品期权迎来破题,期货公司盈利转向多元化,来自上海证券交易所的消息显示,2018年上交所纪律处分数量和力度显著提升,八类违规行为成为监管重点,近日郑州商品交易所(以下简称“郑商所”)发布2018年自律管理工作年度报告,对业务规则、夜盘交易、期权试点、市场风险监控等各个方面进行了总结梳理。

  据了解,2018年上交所主要针对八类违规行为强化了监管:一是严重扰乱资本市场秩序的重大恶性违规,主要涉及严重破坏证券市场秩序、损害投资者利益、拒不配合监管、市场影响极其恶劣的违规事件;二是证券异常交易行为,主要涉及虚假申报、拉抬打压、对倒对敲、严重非理性交易等影响正常秩序的异常交易行为;三是上市公司控股股东、实际控制人违规,主要涉及控股股东、实际控制人隐瞒控制地位逃避应有义务以及滥用控制地位实施利益输送等情形;四是上市公司财务信息披露违规,主要体现为业绩“注水”和不当粉饰等情形;五是上市公司重大资产重组及停复牌违规,主要涉及筹划重大资产重组不审慎导致公司长期停牌以及重组信息披露违规;六是上市公司股东及董监高违规买卖股份,主要涉及达到权益变动标准未停止买卖并及时披露、短线交易、违反上市公司股份减持相关规定等情形;七是公司重大事项披露违规,主要涉及业绩预告、重大交易等事项信息披露不及时、不完整、不准确等违规行为;八是公司债券发行人违规,主要涉及信用风险管理、信息披露及募集资金使用违规,据中国经济网记者查询到,部分品种出现连续涨跌停的情况,还有一些品种合约之间套利价差也出现大幅波动

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